Ciao a tutti, ho due quesiti da porvi in merito alla mifid sul servizio di gestione di portafogli.
1) E' vero che la verifica di adeguatezza per le gp dev'essere effettuata "nel continuo" (dalla sgr/portfolio manager) e non solo a cadenze regolari, contrattualmente stabilite, come può avvenire per es. in un servizio di consulenza finanziaria?
2) La verifica di adeguatezza dev'essere effettuata a livello di portafogli modello o sui portafogli effettivi della clientela (anche laddove coincidano col "modello" proposto)?
Quali che siano le risposte potreste anche citare i passi normativi di riferimento?
Grazie mille
1) E' vero che la verifica di adeguatezza per le gp dev'essere effettuata "nel continuo" (dalla sgr/portfolio manager) e non solo a cadenze regolari, contrattualmente stabilite, come può avvenire per es. in un servizio di consulenza finanziaria?
2) La verifica di adeguatezza dev'essere effettuata a livello di portafogli modello o sui portafogli effettivi della clientela (anche laddove coincidano col "modello" proposto)?
Quali che siano le risposte potreste anche citare i passi normativi di riferimento?
Grazie mille